创新战略的重要性范文
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第1篇
关键词：计划行为理论；绿色创新；绿色创新战略
中图分类号：F270 文献标识码：A 文章编号：1000—2154（2013）07—0047—10
自改革开放以来，中国经济发展在取得巨大成就的同时也对环境产生了日益严重的负面影响，环境问题已成为中国经济快速和可持续发展过程中不可越过的一大障碍。
夜上海论坛 从可持续发展角度来看，伴随着自然资源的日渐贫乏和枯竭，以资源浪费、环境破坏为代价的经济增长模式势必难以为继。中国政府对环境问题高度重视，也意识到只有依靠实施绿色创新战略，才能获得新的发展空间。科学发展观的提出以及《国家十二五规划》等重大决策文件中也体现出中国对绿色创新的承诺和参与。从企业层面来看，环境日益恶化、国际环境规制的提高以及消费者环保意识的苏醒都将对企业未来经营产生重要影响，市场的竞争规则和模式都将发生重大改变。在此背景下，企业需要前瞻性地在战略计划中纳入对环境问题的考虑，方能在未来激烈竞争的商业环境中立足。
对绿色创新战略的研究起步于上世纪90年代中后期，在Hart（1995）所提出的自然资源基础观这一经典文献的基础上，学界逐步意识到了企业在战略计划中纳入对环境问题关注的重要性夜上海论坛并开展了针对绿色创新战略的相关研究，包括对绿色创新战略的区分、绿色创新战略的前因和后果等。但是现有研究多以欧美发达国家企业为样本，缺乏针对以发展中国家企业为样本的绿色创新战略研究，尤其是缺少针对中国企业绿色创新战略驱动因素的研究。在绿色创新战略的驱动因素上，国外已有学者从环境经济学、创新经济学、产业组织和战略管理等视角进行过探索，但是作者通过梳理发现，以往文献大都基于“现象谈现象”，很少有文献从现象背后的机理出发探索企业采纳绿色创新战略的深层次原因。文章试图通过回顾相关研究文献，构建起一个基于计划行为理论的绿色创新战略的影响因素模型，并以我国的制造企业为样本对这一概念模型进行实证检验，深入分析各类因素对企业开展绿色创新战略的驱动效府。
夜上海论坛 一、理论背景与研究假设
（一）计划行为理论
夜上海论坛 计划行为理论是一种基于信息加工理论和期望一价值理论对主体的决策过程进行解释的理论流派，其理论源头可以追溯到Fishbein（1963）于1963年提出的多属性态度理论（Theory of Multi—attributeAttitude）。多属性态度理论认为，预期的行为结果及结果评估决定了行为态度，行为态度又决定了行为意图。然而，Wicker（1969）。通过对态度与行为关系的综述研究发现，行为态度并不能预测行为，对行为的认识可能还需要从其它方面寻找原因。后来，Fishbein和Ajzen（1975）在发展多属性态度理论的基础上提出了理理论（Theory of Reasoned Action）。理理论认为，行为意图是行为的直接决定因素，行为意图不仅受行为态度的影响，同时受主观规范的影响。理理论假定，人是理性的行为主体，其行为是深思熟虑的结果，他会利用一切有用信息做出是否应该采取某项行为的决策。该理论的不足在于假定个体有完全控制自己行为的能力，而在组织环境下，个体的行为会受到管理干预以及外部环境的制约。于是，Ajzen（1988）在理理论的基础上，引入了感知行为控制变量，提出了计划行为理论（Theory ofPlanned Behavior）。计划行为理论认为，行为意图除了由态度和主观规范决定之外，还受到感知行为控制的影响。计划行为理论的基本框架如图1所示。
计划行为理论认为，所有可能影响行为的因素都是经由行为意图来间接影响行为，行为意图指的是个人想要采取某一特定行为的行动倾向，也就是指在决定行为选择时所呈现的对是否要采取该项行为的程度表达。行为意图受到三项相关因素的影响。其一是源自于个人的行为态度，行为态度是个体对从事某项目标行为所持有的正面或负面的情感。它是由对行为结果的主要信念以及对这种结果重要程度的估计所决定的。其二是源自于外在的主观规范，主观规范是指个体在决定是否从事某项行为时所感知到的社会压力，它反映了重要他人或团体对个体行为决策的影响，其受个体感知来自家属、主管、同事等重要参照个人或群体是否支持其该项行为的规范信念的影响。最后是源自于感知行为控制，这是指个体预期在采取某一特定行为时自己所感受到可以控制（或掌握）的程度，反映了个体对执行行为的促进或阻碍因素的知觉，它受主体感知到的推动或阻碍行为执行的各类因素影响。
（二）基于计划行为理论的绿色创新战略影响因素分析
作为企业战略的制定者，管理者在环境问题上的态度对企业绿色创新战略的制定有着至关重要的影响，考察影响企业开展绿色创新战略的因素对于管理者制定企业绿色创新战略就显得尤为必要。Sharma和Verdenburg（1998）以及Sharma（2000）。指出，企业环境活动和战略的选择取决于管理人员将环境问题理解为机会还是威胁；Cordano和Frieze（2000）的实证研究显示，企业的污染预防等环境战略与环境管理者减少污染的个人偏好正相关；Del Brio等（2001）认为高层管理者对环境问题的支持和承诺对于企业采纳主动型环境战略具有重要作用，尤其是在企业环境战略形成的早期阶段，组织高层管理者的态度是一个关键的因素。计划行为理论关注隐藏在管理者决策下的动机，为考察企业绿色创新行为的驱动力提供了适当的理论基础。因此，本文基于计划行为理论，从管理者的决策机制出发探索企业绿色创新战略的驱动因素，如图2所示。
作为企业应对环境问题的一种战略决策，企业实施绿色创新战略本质上取决于管理者的个人决策。计划行为理论从管理者的行为态度、主观规范和感知行为控制三个方面界定了影响其决策的主要因素，为管理者进行绿色创新战略决策提供了合适的理论框架。从行为态度来看，以往研究表明，绿色创新战略的采纳有利于企业获得竞争优势；绿色创新战略为企业所创造的预期经济收益，能让管理者对绿色创新战略的结果和价值有正向的估计，有利于管理者在管理实践中采纳绿色创新战略。从主观规范而言，随着国内外消费者环保意识的不断觉醒，企业各利益相关者对企业的经营施加了各种限制。正如Freeman（1984）所指出的，企业的生命力来自于利益相关者之间的合作，企业的战略应符合各利益相关者的利益，从这个意义上来说，企业战略的制定和执行从根本上来说就是不断地寻求一种更有效处理各利益相关者问矛盾的途径的过程。因此，企业在决定是否要采纳绿色创新战略时，利益相关者压力是管理者不得不考虑的因素。最后，从感知行为控制来看，管理者在考虑企业是否应采纳绿色创新战略时，会关注企业是否具有足够的资源。企业绿色创新战略的采纳，需要企业具有足够支撑该战略的资源储备，那些有更丰富资源的企业更易于采取环保行为。
夜上海论坛 1.预期经济收益与企业绿色创新战略
企业的目标在于追求利益最大化，潜在的经济回报被认为是企业采纳前摄性环保姿态的首要推动力。通过改良生产流程，企业能够避免环保惩罚、节约原料投入和降低废弃物处理成本；通过绿色营销、废弃产品的销售以及外销企业的环保技术，企业收益得以改进。同时，企业的绿色创新行为还能改进企业资源的绿色租金收入，包括企业声誉、学习能力和产品质量。
夜上海论坛 当前国际社会对环境问题越来越重视，在此背景下，企业经营面临的规制约束日益严厉。采纳绿色创新战略的企业能够超越政府颁布的环境规制要求，避免不必要的诉讼费用和罚款；绿色创新已成为企业通过改进环境管理绩效满足环境规制要求的最好方式心。其次，采纳绿色创新战略有利于企业积极探索更为环保的产品以代替现有产品，从而形成较其他相似产品相比的差异化优势，更重要的是，这种通过绿色标签传递给消费者的环保信息，使企业能以较高的价格销售绿色产品，从而有利于企业赢得竞争优势。此外，绿色创新战略给企业带来的良好声誉，能使企业赢得更大的社会合法性，这种社会合法性使企业能通过与各种利益相关者建立健康的关系而获益，具体而言，它有利于吸引和留住优秀的员工为企业工作，并通过增强员工的积极性和信任感产生更高的劳动生产率；通过声誉的溢出效应增加社会对企业产品的需求，扩大企业的消费者目标群体。而最为重要的是，采纳绿色创新能让企业获得先发优势，使企业能通过制定行业标准占据市场竞争的有利位置，从而能在更长的时期内维持企业的获利能力和竞争优势。基于此，本文提出如下假设：
假设1：预期经济收益对企业绿色创新战略有显著的正向影响。
2.冗余资源与企业绿色创新战略
夜上海论坛 根据资源基础理论，企业绩效差异主要来自于企业在资源禀赋上的差异，企业的绩效很大程度上依赖于组织的资源和能力，企业能通过开发有价值的资源和能力获得持续竞争优势。在同一行业内，能够形成持久竞争优势的资源往往掌握在少数企业手中，并且很难在不同企业间自由流动，因此，企业能否在激烈的竞争中生存并保持长期竞争优势取决于企业能否获得所需的关键资源。同样，在战略管理文献中。企业独特资源被当成企业战略选择的一个主要前提。例如，Porter和van der Linde（1995a）认为，发达国家企业之所以比发展中国家企业能更好地处理环境问题，是因为发达国家的企业在环境管理技术和污染预防设备等重要资源上拥有优势，从而使得发达国家企业在应对环境问题时能够采用绿色创新战略。此外，不同类型资源对企业决定是否采纳环境战略问题上所起作用不一样。例如，物质和技术资源能通过重新设计企业生产流程而提高企业预防环境污染的能力，财务资源则使得企业有能力安装技术先进的污染预防设备以达到生态友好的环保要求，先进的污染预防设备及生产系统的采用使得企业有更多机会提升内部流程，拥有更多的知识和更强的能力去处理环境问题。
许多学者研究了企业资源的冗余度与企业绿色创新战略的关系。Judge和Douglas（1998）的实证研究证明了企业资源有利于企业把环境问题纳入战略计划进程中。Sharma（2000）也指出，管理人员对环境管理战略的选择在一定程度上受到可支配资源的影响，这些资源包括技术、管理技能、预防污染的综合环境能力、持续创新、利益相关者关系等；大型企业由于具备相关资源和能力更有可能采取前摄性的环境行为。Buysee和Verbeke（2003）也发现企业如果要转向更高水平的主动型环境行为，需要有与之匹配的资源。冗余资源的存在使得企业可以通过购买创新技术、承受失败、忍受开发和实施创新的巨额成本、探索和试验绿色创新行为从而推动企业的创新行为。Bowen等（2010）基于资源基础理论和企业环境战略视角探索哪种类型的企业资源最有利于企业的环境战略；并以资源的复杂性、缄默性和特异性对企业资源进行了分类，把企业环境战略看作一个从污染控制到可持续发展的连续体。结果表明，企业可行的环境战略选择至少部分决定于其资源禀赋。企业的冗余资源有利于企业诸如污染控制与预防等的反应式环境战略的实施；企业战略资源和能力束有助于其进一步的污染预防与产品管理战略；而诸如可持续发展的最为前摄性的企业环境战略则需要企业动态能力的参与。
夜上海论坛 通过上述分析可以看出，绿色创新战略的开发离不开企业资源的支持，冗余资源的存在使得企业在战略选择上有更大的自由和空间。因而，本文提出如下假设：
夜上海论坛 假设2：冗余资源对企业绿色创新战略有显著的正向影响。
3.利益相关者压力与企业绿色创新战略
利益相关者会通过多重渠道影响企业的环保行为，包括政府制定环境规制、非政府组织环保报告和鼓励抵制非环保行为、顾客和供应商对企业施加压力、公众媒体对组织活动的监督等。另外，公众与其它利益相关者在自然环境上的利益也是企业战略制定过程中的合法压力。Banerjee（2003）指出，企业对环境的关注一方面正是来自于团体利益相关者施加的外部政治压力，另一方面则来自于由顾客对环境友好型产品的需求所带来的外部经济压力。企业采纳绿色创新行为的一个重要目的是为了获得社会合法性以及迎合消费者需求以实现企业价值。
在利益相关者压力对企业绿色创新战略的影响上，一些学者关注了环境规制的关键驱动作用。Porter和Van der Linde（1995b）等基于佚事证据的定性案例研究表明，环境规制有利于企业绿色创新。Murillo—Luna（2008）表明了政府制定的环境规制在促进企业环保行为中的作用，那些感知到更严厉的法规的企业会在现在和将来对生态保护给予更多的重视。Rehfeld等（2007）对德国219家制造业的研究发现，环境政策与绿色产品创新正相关，69.8%的企业在进行产品创新时会将现在以及未来可能实施的环境立法考虑进去。Kammerer（2009）通过对92家德国电子企业的实证研究发现，环境规制与绿色创新有正相关关系，即环境规制愈严厉，企业越可能进行绿色创新。另外一些学者则研究了来自其它类别的利益相关者压力对于企业绿色创新行为的影响。Del Brio等（2001）以西班牙企业为样本研究表明，来自消费者的市场需求是企业进行环保行为的一个关键驱动因素。Harrison等（2005）也认为，消费者通过消费选择展示的环保意识会推动企业采纳绿色创新战略。此外，非政府组织及环保团体对企业非环保行为的压力，也会促使企业控制其活动对环境的影响以减少声誉风险。Eiadat等（2008）利用约旦化学工业的数据研究表明，感知到利益相关者重要性是企业采纳绿色创新战略的一个重要因素。因此，本文提出如下假设：
假设3：利益相关者压力对企业绿色创新战略有显著的正向影响。
夜上海论坛 二、研究方法
（一）变量测量
夜上海论坛 在变量测量上，考虑到绿色创新战略、冗余资源、预期经济优势、利益相关者压力等相关变量依赖于被调研对象的判断以及问卷填写过程中可能存在的顾虑，借鉴了环保领域以往研究的做法，同时考虑到本研究的调研对象是企业负责环保问题的中高层管理者，其对企业的环保实践应该有较为清晰的认识，本研究均采用Likert七分量表法进行设计。具体操作为要求企业高管或环保负责人如实对企业的绿色创新战略开展情况、绿色创新绩效与企业实施绿色创新战略的动机等题项做出评价，“1”表示非常不符合，“7”表示非常符合，“4”表示不确定。
在绿色创新战略的测量上，本文借鉴了Chan（2005）的研究，从企业行为层面来测量绿色创新战略，包括减少资源浪费和污染物排放、减少能源消耗等七个方面。在预期经济收益的测量上，本文借鉴了Baneuee（2003）的研究，从成本节约、在新市场的增长机会等方面进行测量。在冗余资源的测量上，借鉴了李剑力（2009）所开发的量表对企业能用于绿色创新战略的冗余资源情况进行测量。在利益相关者压力的测量上，本文借鉴了Murillo-luna等（2008）的测量量表，采用14个题项测量管理者在环境战略响应上所感知到的利益相关者压力。
（二）研究样本
夜上海论坛 选取来自浙江、山东等地的制造、化工、纺织等多个污染较为严重行业企业为样本，利用多种渠道共发放问卷372份，回收问卷289份，剔除填写不完整（27份）和前后不一致的问卷（42份）后，保留了有效问卷220份，问卷回收率为77.68%，有效问卷率为76.1%。对有效问卷的描述性统计如表l所示：
夜上海论坛 （三）量表的信度和效度分析
本文采用因子分析法对问卷中各测量量表进行效度检验。在因子分析之前，首先对各个量表进行KMO和Bartlett球体检验观测变量之间的相关性，然后再根据主成分分析的方差最大正交旋转法对各个变量进行因子分析。在预期经济收益变量上，KMO值和Bartlett球体检验P值分别为0.856>0.80和0.0000.70和0.0000.80和0.0000.80和0.000
在信度检验上，一般认为，Cronbach'a值大于0.70即可接受。对上述量表进行信度检验发现，只有已吸收冗余资源和企业治理利益相关者的a系数低于0.70，分别为0.588和0.689。按照卢文岱（2007）的说法，用a信度系数来估计量表的信度时，应注意a信度系数与量表题目数量的多少有关，对于只有4个或者更少题目的量表，Cronbaeh'a系数低于0.60甚至0.50都是可以接受的。由于已吸收冗余资源和企业治理利益相关者的题项数分别为3个和2个，因而属于完全可以接受的范围。其余量表维度的a系数都大于0.70，因而可以认为本研究中的各个量表具有较高的信度和内部一致性。
（四）分析技术
本文主要分析绿色创新战略的前因变量对绿色创新战略的影响。考虑到自变量之间可能彼此相关，本研究对各个自变量做了共线性检验。在共线性检验上，方差膨胀因子（VIF）是常用的识别方法，其值越大，自变量之间存在共线性的可能性越大。卢文岱（2003）指出，当方差膨胀因子大于5或者10，可以认为存在共线性问题。本研究中的VIF值均在1.242—2.319之间，表明各个自变量之间基本不存在共线性。
三、研究结果
（一）描述性统计与相关分析结果
夜上海论坛 本研究利用侯杰泰等所提出的题项合并的数据浓缩方法，计算各个变量的维度得分，它等于该维度所包括的各个题项上得分的均值，然后对所得出的8个维度进行Pearson相关分析。表2对本研究的主要变量和维度的平均值、标准差、Pearson相关系数进行了描述。
此外，观察到变量之间普遍具有显著的相关性，我们猜测各个测量指标之间可能存在同源偏差问题。通过对所有指标进行探索性因子分析判别同源偏差程度，在未经旋转的因子分析结果中，如果第一个因子揭示了大部分的变异，则表明测量指标之间存在较严重的同源偏差。本文中，第一个因子未经旋转的解释变异量仅为38.262%，表明本研究中各测量指标之间只存在轻微的同源偏差，其可能来源于同类题项的临近分布和社会称许性问题，并不足以损害样本数据的整体质量。
相关分析仅能说明变量之间的相关关系，并不能说明变量之间的因果关系及其程度大小，因此，本研究接下来借助回归方程对样本数据作进一步分析。
（二）绿色创新战略驱动因素的实证检验
夜上海论坛 参照以往环境管理文献的做法，本文同样以行业和规模作为控制变量。在控制行业的具体操作上，本文将问卷中的电子和机械行业归为一般污染行业，纺织、有色金属、化工、皮革制造和制药产业归为重污染行业，其它行业作为第三类行业加以控制；在规模上则以企业产值来衡量。首先对控制变量进行了编码处理，将其转化为虚拟变量进入回归方程，然后以预期经济收益、未吸收冗余资源、已吸收冗余资源、企业治理利益相关者、企业内部经济利益相关者、企业外部经济利益相关者、企业外部社会利益相关者为自变量，企业绿色创新战略为因变量，采用逐步回归分析法得到相关结果如表3所示。从表中可以看出，在加入预期经济收益、冗余资源和利益相关者压力之后，R2由0.022变为0.433，表示上述自变量都对绿色创新战略有较强的解释力。预期经济收益、已吸收冗余资源、企业治理利益相关者、企业内部经济利益相关者和企业外部社会利益相关者对企业绿色创新战略有显著的正向效应，回归系数分别为0.354、0.241、0.147、0.113和0.194。其中，只有企业治理利益相关者和内部经济利益相关者在0.05水平上达到显著，其它三个都在0.01水平上达到显著。未吸收冗余资源和企业外部经济利益相关者尽管也对企业绿色创新战略有正向影响，但是影响效用不显著，回归系数分别只有0.012和0.064。
夜上海论坛 四、结论、建议与展望
（一）研究结论
通过上述理论构建和实证检验，本文得到了如下主要结论：
夜上海论坛 首先，预期经济收益和已吸收冗余资源是企业绿色创新战略的重要驱动因素，未吸收冗余资源对企业开展绿色创新战略的影响不显著。
其次，企业治理利益相关者、内部经济利益相关者和外部社会利益相关者都对开展绿色创新战略有显著的正向影响，外部经济利益相关者对企业绿色创新战略的驱动作用则不显著。
（二）政策建议
首先，企业在决定其行为方式上总是会优先考虑经济合理性，如果企业认为开展绿色创新战略会给企业带来经济上的收益，这会在很大程度上驱动企业开展这一战略。这也与向刚和汪应洛所指出的企业进行持续创新的根本动力来源于企业内部而不是企业外部，企业家和员工的持续创新意识、精神和来自创新效应的利益驱动是企业进行持续创新的根本动力相一致。因而，强化企业家和员工关于绿色创新战略有利于提升企业经济绩效的意识，让企业能自觉开展绿色经营，这是推动企业实施绿色创新战略的最根本动力。
夜上海论坛 其次，已吸收的冗余指的是企业已经投入到设备和人力上的资源，包括先进的设备和技术、过剩的生产能力和专业人才，这些资源难以很好地转移到其它用途中去。在存在这种过剩生产能力的情况下，企业会出于更充分地利用资源考虑而开展绿色创新战略。未吸收资源的表现形式为企业剩余的财务资源和企业的关系资源，它对企业绿色创新战略的影响不显著。这与国内大多数企业并没有真正认识到绿色创新的重要性和价值有关。多数企业家只看到企业进行绿色创新在短期成本上的增加，而看不到进行绿色创新所带给企业的长远收益，或者是因为更追求短期利益，而缺乏冒风险追求更好的长期绩效的动力，从而使得企业在选择对未吸收冗余资源的投放时，通常不会把这些资源用于开发绿色创新战略上。因而，提升企业家关于绿色创新战略对企业长远发展重要性的意识，推动企业在考虑短期绩效的同时更为关注长远利益是推动企业实施绿色创新战略的又一关键因素。
夜上海论坛 最后，企业治理利益相关者、内部经济利益相关者和外部社会利益相关者所涵盖的股东、管理者、员工、政府、媒体、当地居民等对企业开展绿色创新战略有正向影响，这在以往文献中已经得到验证。外部经济利益相关者包括了顾客、供应商和竞争者。从目前来看，国内多数企业仍没有实施绿色创新战略，大部分企业都是为了满足政府的规制要求而采纳了消极的环保战略，因此来自竞争者的环保压力较小。同样，按照一位被访者的说法，就算企业对产业链上的客户有环保上的要求，客观环境决定这种要求也难以成为硬性的标准。在消费者对企业绿色创新战略的驱动作用上，尽管以往有研究表明消费者是企业进行绿色创新的一种驱动力，但是另一些研究则表明，消费者声称的优先考虑绿色产品这一说法在大多数情况下并没有在其实际购买行为中得到体现，Hillary（2000）以中小企业为样本的研究也表明，企业在绿色创新上面临的顾客和供应商的外部压力很微弱。前三类利益相关者由于与企业更为紧密的关系使得其有更大的动力去推动企业实施绿色创新战略，而强化外部经济利益相关者对企业绿色创新战略的驱动作用，可能需要政府在全社会营造绿色生产和绿色消费的理念。
（三）未来研究方向
夜上海论坛 在社会各界环保意识日益增强的今天，开展绿色创新战略、走绿色发展之路已成为企业赢得未来竞争优势的必然选择。目前，许多企业已经通过开展绿色创新战略走在了发展前列，更多的企业还是以遵循政府的环境规制作为企业的环保目标，学界关于什么因素引起企业在面对绿色创新上态度的巨大差异仍存在争议。本文基于管理者决策视角的计划行为理论提出了绿色创新战略影响因素的理论框架，并通过大样本的企业调研数据，论证了预期经济收益、冗余资源和利益相关者压力对企业开展绿色创新战略的驱动效应。
尽管在理论上取得了一定的进展，同时也有助于政府部门认识到企业外部社会利益相关者对于企业绿色创新战略所产生的正向影响机制，但由于精力和资源所限，本文在研究方法上仍存在着一些不足。主要表现在以下两个方面：
第2篇
[关键词] 技术创新 战略 组织结构
一、研究意义
夜上海论坛 清华大学雷家教授在他主编的一本杂志的卷首语中写道“组织结构决定组织机制, 组织机制决定组织行为, 组织行为决定组织能力, 组织能力决定组织的产出。”如果把技术创新看成是企业产出的话，那么技术创新的水平和能力很大程度上受组织结构影响的。技术创新战略的重要性对企业来说是毋庸置疑的。但技术创新是一项复杂的系统工程，难度和风险都比较大。因此，能否成功进行技术创新是企业持续竞争力的关键所在。具体分析如下 ：
1.技术创新战略是企业为了实现特定目标，对技术创新活动做的具有长远性、全局性、指导性的安排和资源配置方案。有大量的研究证实：企业实施技术创新(战略)的成功与否关系到企业生死存亡。
2.实施技术创新战略是一项系统工程，它需要企业职能部门的积极配合。一方面，技术创新战略类型差异会对组织结构有不同的要求；另一方面，组织是实施技术创新战略的基础，组织结构不仅决定着企业技术活动的诸多环节，而且还从多方面对企业的技术创新战略产生影响。
3.设计与技术创新战略相匹配的组织结构是企业技术创新的重大课题之一，能否处理好两者的关系，是技术创新成功与否的关键因素。
夜上海论坛 二、研究背景
在宏观层面上看，自主创新和建设创新型国家是受到广泛关注和提倡的重要问题；在微观层面上看，企业“不创新，就灭亡”，这六个字非常生动地刻画和描绘了企业面对的现状，要让成功长期保持下去，非常重要的一点就是要进行持续不断的技术创新。企业技术创新成败受多种因素的影响，其中的关键是组织层次的要素。20世纪80年代，美国公司高技术创新中有50％～70％的失败缘于组织(结构)模式和技术创新战略的不协调。
夜上海论坛 不同企业可能采取不同的技术创新战略，或同一企业内部不同技术创新项目也可能采取不同的战略。当前尚不存在(未来也将不存在)一种适应所有技术创新战略类型的组织结构模式。因此，为了技术创新战略成功，需要深入研究两者的关系。
夜上海论坛 三、相关研究
1.哈佛商学院商业史专家艾尔弗雷德.D.钱德勒提出了“结构服从战略”的观点。他在相当长的时间里对20家大型公司进行了调查，发现了一个普遍的战略结构顺序：选择一个新战略；出现管理问题和业绩下滑；组织结构随战略的需求而变化；提高盈利能力和改进战略实施。
2.被誉为“战略管理之父”的H.伊戈尔.安索夫提出“通过组织结构来实施战略”的观点。安索夫就企业战略与组织结构之间的进行了匹配，提出了五种基本的组织结构类型：职能型、地理型、分部型、SBU、矩阵结构等。有效的战略实施很大程度取决于公司的基本组织结构，率先达到战略与结构相适应是公司的竞争优势之一。
3.理查德.惠廷顿等人提出的“组织匹配的新含义”的观点。他认为结构不再是战略的一个简单的因变量，它们是平等的合作伙伴。它们之间的关系也不再是结构必须与战略相匹配，现在必须从公司整体来看待它们的关系。
总之，目前有关技术创新与组织结构之间的关系研究得比较多的是组织理论，分析了各种背景因素和组织特征之间的关系，研究的目的是发现组织创新决定的因素。从技术创新战略的层面上系统研究组织结构还不多，实证研究更少见。
夜上海论坛 四、研究方法
夜上海论坛 1.规范研究的方法。通过对技术创新战略理论与组织结构模式的梳理，从中探求二者的有机结合，归纳一般规律，提炼理论模型(假说）。
夜上海论坛 2.案例分析的方法。通过国内外大量技术创新战略及其组织结构模式的具体案例，对企业如何制定、实施技术创新战略并如何设计组织结构模式，以及最后达到的效果进行研究，并利用这些案例对变量之间的关系做进一步的说明。
3.实证研究的方法。在综合理论分析与案例分析的基础上，建立不同技术创新战略类型与组织结构模式之间的变量关系，然后通过对企业调查取得的数据，对理论模型(假说)进行了实证分析和研究，最后得出研究结论。
五、研究结论
1.技术创新小组。它为完成某一创新项目而成立的一种创新组织，该组织结构与以往组织结构的显著不同是：它淡化了纵向和横向的直线权力制，同时变个人决策为小组成员共同决策，因此在创新过程中具有较高的效率。
2.内企业家。它是在企业内部利用企业现有资金、设备等资源进行创新活动的一个人或几个人，而创新的风险和收益均在企业内。企业对内企业家的支持能激发其创新意识，释放创新能量。
夜上海论坛 3.创新分部。它为实现具有战略影响的、涉及重大产品创新或工艺创新而设立的组织。这类技术创新风险大，决策性强，需要勇气和意志。创新分部是企业进入新的技术领域的重要方式之一。
夜上海论坛 4.项目团队，团队是由来自跨部门的人组成的工作群体，有强烈的客户和需求导向，信息共享，团结协作。
5.联盟合作化。它基于强强联合、优势互补，风险共担、利益共享的几个企业充分利用聚合知识为缩短研发时间，提高创新效率和效果，抢占市场先机而结成的共同体。
夜上海论坛 对技术创新战略的分类的方法很多，比如技术创新战略类型可分为自主创新、合作创新和模仿创新等。自主创新战略与技术创新小组、内企业家等组织结构相适应；合作创新战略更多的需要联盟合作化结构；模仿创新战略一般不需要特定的组织结构类型。
参考文献:
第3篇
夜上海论坛 关键词：资源观；技术创新；战略
中图分类号：F273．4 文献标志码：A 文章编号：1673－291X（2007）12－0007－03
20世纪90年代早期，与技术创新的加剧、国际竞争的激烈、顾客需求的变化等因素相适应，基于资源和能力的战略管理理论逐步发展和完善起来。由于产业环境的不确定性，竞争的边界已越趋模糊，许多学者逐渐将战略规划的焦点从传统的外部导向的产业分析转变为以企业独特能力为中心的新战略观点，认为企业专有的资产或能力才是竞争优势的基础，形成“资源观”（Resources－Based View）学派。从战略管理的实践来看，企业要从自身资源和能力出发，在自己拥有一定优势的产业及其相关产业进行经营活动，从而避免盲目进入不相关产业进行多元化经营。
夜上海论坛 在技术创新战略选择方面，企业也要结合自身的资源状况，从技术来源、创新程度等方面选择一种适合企业实际情况的技术创新战略。许多对创新的相关研究将“技术创新战略”当作自变量，探讨不同的战略运作与选择下，对于组织绩效或新产品开发绩效等的影响，以“规范性”研究寻求最佳的企业决策。本文主要从企业资源观的角度出发，以技术能力、补充性资产以及企业的关系资源作为企业技术创新战略选择的前置与影响因子，考虑企业内在条件与技术创新的匹配问题，研究资源观与企业技术创新战略的关系，为企业技术创新战略的选择提供参考。
一、企业技术创新战略的类型
自古典经济学派的学者熊彼特提出“技术创新”概念后，众多学者对此进行了一系列的研究，结合20世纪60年代开始的战略理论研究，形成了技术创新战略的相关理论。对于技术创新战略的类型，到目前也没有统一的划分，许多学者从不同的角度给出了不同的分类。本文主要从技术来源和创新程度两个方面对技术创新战略进行划分。
（一）按技术来源划分
1．模仿创新战略
夜上海论坛 模仿创新是指企业通过学习，模仿率先创新者的创新思路和创新行为，吸取率先者成功经验和失败教训，在引进购买、破译其核心技术或技术秘密基础上，实行对产品的功能和生产工艺的发展与改进，生产出有竞争力的产品，以确立竞争地位，取得经济效益的行为。
2．合作创新战略
合作创新是指以企业为主体，推进企业与科研院所、高等学校以及与其他企业之间开展产学研合作的一种创新战略。在这种战略下，参加合作的各方可以发挥各自的优势，做到优势互补。
3．自主创新战略
自主创新是指企业主要依靠自身的人力资源和技术资源，通过研究、探索产生技术突破，攻破技术难关，并在此基础上推动创新的后续环节，实现创新科技成果的商品化，并最终获得技术创新收益的创新活动。
（二）按创新程度划分
1．渐进式创新
夜上海论坛 渐进性创新是指对现有技术进行局部改进所产生的技术创新。渐进性创新是一种较稳妥的创新方式，它一般是对原产品进行渐进的、分步骤的改进。这种技术创新投资费用少、周期短、风险小、见效快，但它难以获得突破性创新所拥有的行业垄断地位或成本领先地位。
2．突破性创新
突破性创新是指在技术上有重大突破的技术创新，它常伴随着一系列渐进性的产品创新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化。突破性创新可以改变整个行业的结构，形成规模效益，使企业居于行业领导地位，形成一种跳跃式发展，取得规模经济，获得成本优势和差异优势。但突破性创新研发投资与推广产品费用大，产品进入市场周期长。
夜上海论坛 二、企业资源观相关理论
资源观是一种强调企业内部分析的战略理论，聚焦于企
夜上海论坛 业内部的资产、技能、能力和知识进行研究，近年来引起战略学界相当大的反响。资源观理论研究基础是Penrose在1959年提出的“组织非均衡成长理论”，即组织的投入要素随着学习与经验而不断改变，其投入组合的关系也将随之不同，组织因而出现组织剩余（organizational slack）。由于组织剩余存在不完全市场当中，组织为发挥其经济效率，因而诱发组织内部的成长。到20世纪80年代，相关学者对这一理论进行了后续研究，使得资源观获得空前的重视，因而在学术界成为主流观念。Barney（1991）发表在《Journal of Management》上的论文《企业资源与持续的竞争优势》中指出：企业可通过本身资源与能力的累积培养，形成长期且持续竞争优势，称为“资源观模式”。资源观强调以资源为公司战略决策的思考逻辑中心，将其与公司的竞争优势与企业决策相联系，重点是辨识、澄清、培植、发展与保护组织的核心或独特资源。
在企业资源观的相关理论基础上，对于企业资源的含义不同学者看法也有较大的差异。Barney（1991）采取较广义的看法，认为资源包含公司资源、能力，以及由公司所控制的资产（assets）、组织程序（organizational processes）、公司特质（firm attributes）、信息（information）、知识（knowledge）等；而Fiol ＆ Lyles（1985）与Wernerfelt（1989）则采取较狭义的看法，认为资源包括无形资产、组织能力、核心能力等。本文主要研究企业的资源与技术创新战略选择之间的关系，也就是企业的哪些资源会影响技术创新战略的决策。因此应主要从企业的技术能力、补充性资产以及企业的关系资源方面研究企业的资源对技术创新战略选择的影响。
（一）企业的技术能力
企业技术能力是企业所具有的能够充分利用和发展已有技术知识并创造新技术知识的能力，它体现为人员素质、信息系统、硬件设备、组织结构及过程、外部知识网络以及共同价值观等。技术能力并不只是生产制造与研发的能力，它更描述了企业创新的所有活动，应包括产品设计、生产方法、市场推广，以及为了规划，组织和执行生产计划、市场计划所需的企业技术支撑体系。因此，技术能力应是有关产品设计、制造及配装以及市场扩散所需的知识、设备、信息及其诀窍等能力，能将资源转化为特定目的、任务或产品。
技术能力是企业的关键能力，特别是在技术密集行业中，技术能力是核心能力建设的基石，直接影响企业竞争优势的形成。技术能力有助于技术的模仿、修改与创新，且技术能力是技术进步提升层次的条件。
夜上海论坛 （二）企业的补充性资产
补充性资产是指一个能力资源，如销售渠道、服务能力、财务资产、无形资产和补充性产品等。对于补充性资产的有效管理，是获得创新收益的一个十分重要且有效的方法，掌握这些资产的公司更有可能从创新中获得商业利润。当一项创新产品需要利用特殊的设备或配套材料时，如果创新企业是这种补充性资产的唯一拥有者，那么创新产品是否需要专利权的保护，已经不是重要问题。与只针对“最初的和真正的发明者”的专利权保护不同，通过补充性资产获得利润的机会向每一个掌握资产的人敞开，不论是创新者还是其他任何人。
一个缺乏某些关键的补充性资产的创新者很难获得预期的创新收益，在寻求这些关键的补充性资产的过程中，提供补充性资产的企业往往坚持要分享一部分创新收益，缺乏补充性资产的创新者有时不得不花费高额的代价去获得补充性资产。因此，企业在逐步导入、拓展核心技术与能力的发展可能性，以及之后维系、扩充技术与能力成功果实的各阶段，都需要补充性资产的不断增长与配合。企业要有效的利用补充性资产，然后专注于本身的核心创新能力，为企业建立长期的竞争优势。
（三）企业的关系资源
企业在经营活动过程中，为了业务上的往来或者战略上的运用，与外界有许多频繁与必要性的互动，不论是供货商、顾客、政府单位、研究单位、同业等等。在此过程中会形成企业的关系资源，这些资源包含企业内、外部各种正式非正式、长期或短期、固定或暂时的各种关系传递的各种信息。企业的关系资源与网络关系强弱，会影响企业的营运与作业。企业间基于本身的专业形成自然分工，同时又相互依赖、共同发展，形成一个祸福与共的事业共同体，如集群创新网络的形成，具有强大的生命力与竞争力。
企业在运行过程中形成的与其他组织间关系各种关系，如企业与企业间、企业与大学等学术机构间以及企业与政府之间的关系，本身即为企业竞争优势之一，不论结合的方式或内容为何，网络中的成员是借着彼此间的资源互补、相互合作来达到彼此的目的；而在信任的基础下，信息分享与学习效果也是网络内企业得以成长的重要因子，互信互赖的关系更可视为企业重要资产之一。关系资源的存在不仅有助于合作伙伴间的知识交换，降低交易成本，也可有效防止不必要的知识外流，因此企业合理运用自身的关系资源可以为企业带来战略上的巨大价值。
夜上海论坛 三、资源观与技术创新战略的关系
资源观是战略管理领域中运用相当广泛的一种观点与学说，资源观的重点在于强调资源是企业竞争优势的基础。Grant（1991）提出的以资源观导向的战略分析架构中，说明了从资源观出发，辨识、分类，依据资源可以产生的竞争优势，再选择最能充分利用企业资源与能力的战略，战略拟定、执行之后，再以确认必须补充、增强或提升哪些资源观，形成一个循环。如下图所示：
从图的架构中可以得知，企业的资源与战略之间有着密不可分的关系，企业最初所握有的资源，因具有专用性、独特性、模糊性等特质，因而可形成竞争优势。企业通过对自身资源的辨识与分类，自身能力的识别，评估企业的竞争优势，从而制定可行战略，并在此过程中辨识必须增强与补足的核心资源，再一次成为循环。
从技术创新战略来看，广义的创新除产品或过程创新外，还包含组织创新、战略创新等，因此技术创新战略的内涵应是包含在企业战略之中，企业的技术创新战略应仍是以企业制定战略的程序相同。企业所选择的技术创新战略不同，对于内部的资源与能力的要求也不同：如采取高度的自主创新战略则需要大量的R＆D资源的投入，要求企业有较强的技术组织管理能力与学习、吸收能力；相对的如果企业采取技术跟随战略或者模仿创新战略，则对上述资源与能力的要求则较低。因此，在技术创新战略的选择过程中，企业要结合自身的资源制定战略。
夜上海论坛 （一）技术能力与技术创新战略的关系
技术能力是企业在市场上竞争求胜的一种重要力量，具体呈现在新产品开发与制造过程中，如果产品开发的速度快，设计方案、品质优于对手，或成本较低，说明企业的技术能力强。企业若向来以技术领先者自居，同时其本身也具有足够的技术能力，则通常会倾向采用内部自行研发方式。企业在开发新产品时，通常以自身技术能力的运用为优先，在开发升级型产品时，由于需要更高精密度的仪器设备与技术，企业难以在短时间内自行研发而突破，因而需外界专业企业的支持，以购买技术、合资或进行移转；而在开发无关性产品时，因为产品技术知识为企业完全不熟悉，在这方面的技术能力薄弱，因此倾向于自外获取技术的创新方式；而应用型产品在技术特质与原有的产品较为接近，在这方面的技术能力上较能掌握，因此多以自行研发的方式进行开发。
在创新程度方面，企业在选择技术创新战略时，受到与原有技术差距以及技术层次的影响。通常升级型与无关型的产品与原有技术差距大、技术层次较高，而应用型产品与原有技术差距小、技术层次中等。因此，技术能力较优者的企业，采用突破性的创新战略，开发与过去企业研发方向或核心技术十分迥异的产品进行开发，产品的新颖度较高、强调创意以及开发新技术，属于高度创新的技术创新战略；而技术能力较劣者的企业，则选择渐进式的技术创新战略，以现有产品的延伸或附加新特性，新颖度较低、多为现有产品或技术的修正、改良或延伸，属于低度创新的技术创新战略。
夜上海论坛 技术能力对于技术创新战略有正效用，即技术能力较高的项目，在技术来源上企业将会采用自主创新战略，创新程度上采用突破性创新战略，反之亦然。
（二）补充性资产与技术创新战略的关系
由于企业的关系资源在某种程度上是企业的专有资源，如与客户关系、与供应商关系以及与政府部门的关系等，这些关系资源与企业的发展战略有关，在此将企业的关系资源纳入补充性资产加以讨论。
企业在创新产品与商业化的过程中，除核心技术外，常伴随着其他能力或资产的使用，若不能掌握这些伴随的补充性资产，创新的利润会被别家企业所乘机占有。因此，对于多数企业而言，补充性资产与能力具有相当程度的战略重要性。
当企业新进入某个行业，虽然掌握了新技术，但由于缺乏商品化知识与经验等补充性资产。企业为了将其技术快速商品化推出市场，通常会选择与现有企业合作。在许多研发联盟的研究中发现，联盟的组成原因多以补充性资产的取得为主要动机之一，即加入研发联盟主要是为了获取自身所缺乏的补充性资产。因此，在研发项目中，当掌握的补充性资产较少时，会倾向以外部创新的技术创新战略，寻求外部的协助与合作，反之，若补充性资产较多时，则由于在创新的制造、检验、测试等价值活动所需的资源已可全然掌握，则会以内部创新方式进行开发。
企业运营过程中若缺乏补充性资产的搭配，企业的创新利得将会被竞争对手有机可乘。由于高度创新的产品与项目在行业内全新或很少出现，因此，必须投入较多的资源，或者与可以充分掌握的资源相互配合，才能达成战略目标。当企业可以掌控与配置的补充性资产较高时，如上级给予充分的财务资源，与供应商、政府部门、研究单位等外部关系十分良好，由于创新所需的活动与资源都能有效掌握，无后顾之忧，故此时将会倾向于较高程度的突破性创新战略。反之，企业在进行研发项目的战略性考虑时，若缺乏资金的投入与支持，在检验、测试等活动无法自己完成，或缺乏完成此活动的外部资源可以投入，此时以理性的决策者而言，必须在有限的资源限制下做最有效的运用，达到最佳效益，故会倾向于较低程度的渐进式创新战略。
夜上海论坛 补充性资产以及关系资源对于技术创新战略也有正效用，即补充性资产较高的项目，将倾向采用自主创新的技术创新战略；补充性资产较低者的项目，将倾向采用模仿或合作的技术创新战略。在创新程度上，补充性资产较高者的项目，将倾向采用突破性技术创新战略；补充性资产较低者的项目，将倾向采用渐进式技术创新战略。
四、小结
本文基于资源观的相关理论，研究了企业资源对企业技术创新战略选择的影响。通过有关研究成果的分析，得出了企业技术能力、补充性资产以及关系资源与技术创新战略的关系：
夜上海论坛 （一）技术能力对于技术创新战略有正效用
技术能力较高的项目，在技术来源上企业将会采用自主创新战略，创新程度上采用突破性创新战略；技术能力较低的项目，在技术来源上企业将会采用模仿或合作的创新战略，创新程度上采用渐进式创新战略。
（二）补充性资产以及关系资源对于技术创新战略也有正效用
