工程风险的特点范文

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第1篇

关键词：物流一体化；物流特点；风险和对策

Abstract: The foreign contracting project bidding, project management, construction is a systems engineering, each link relevance strong, ring by ring, the work is good or bad, the quality and the success or failure of determine success or failure of downstream work. This paper analyses the characteristics of foreign project contracting logistics integration, the main difficulties in work, in the import and export process and material risks and countermeasures.

Keywords: logistics; logistics; risk and countermeasure

中图分类号：F721.6文献标识码：A文章编号：

对外承包工程物流的特点

夜上海论坛 1、工作量大

夜上海论坛 对外承包工程物流一体化工作涉及监造催交、监装（包装、装船理货）、国内外运输、中转仓储、商检报关、进出口管制、退税免税、信用证议付、现场物资管理等一系列环节的工作。

夜上海论坛 2、工作复杂

对外承包工程所需设备大都由企业采购自国内供货商。由于目前国家商检部门实行产地检验制度，出口货物应当向生产企业所在地商检机构报检，由该商检机构实施检验。当产地与出境口岸不一致时，产地商检机构对出口货物检验合格后，由产地商检机构按照规定出具“出境货物换证凭单”或“出境货物换证凭条”。出口企业在规定的期限内持“换证凭单或凭条” 和必要的报检凭证向货物出境口岸商检机构申请查验，口岸商检机构经查验合格，换发“出境货物通关单”。

夜上海论坛 3、时间紧迫

由于对外承包工程项下的出口设备量大，多采用租船运输方式进行运输。通常情况下，船方和租方会在租船合同里签订“滞期与速遣”条款，规定设备的装运时间。由于在租船运输方式下，船舶的实际到港时间不容易把握，船方一般只在船到港口一周前通知船舶预计到港时间，同时企业必须在货物装船的24小时之前向海关申报，这致使企业不好掌握合适的报关时间，直接延长船舶在港停留时间，从而导致支付大笔滞期费。

4、风险高

国际物流涉及多段内陆、内河、海洋运输；多种运输工具如汽车、海轮、驳船；多次装卸。在国际物流过程中，设备材料面临灭失、损坏、被盗等较高风险。

夜上海论坛 二、物流一体化工作的重要性

夜上海论坛 1、做好物流一体化工作是保证工期的关键

国际工程承包企业与业主签订的工程承包合同一般都对工程施工期限有严格规定，如果承包商不能在规定的施工期限内完成工程施工，将按照工程延期时间向业主支付巨额罚金。而要保证工程的施工进度，就必须保证工程所需设备尤其是核心设备能及时运到现场。例如：如果某项设备不能按时通过商检，就会导致该设备不能按时通关，从而致使该设备不能随船运输，必须单独发运。这不仅浪费财力，而且还可能拖延整个工程的施工进度。

2、做好物流一体化工作可以节约大笔的费用，并创造较大的利润

夜上海论坛 对重大件货物的批次策划和利用重吊船集中发运，可以节约大量的运输费用。例如，某个项目的三台施工吊机在上海港出口，回国时成功办理了异地复进口，从广州黄埔老港免税免证进口，不仅节约了近200万人民币的运输成本，而且避免了从上海运回广州的货损风险，对保护设备起到了很大的作用。

夜上海论坛 三、常见问题和风险

在对外承包工程物流一体化的进出口环节中存在的主要工作难点和风险有以下几点:：

夜上海论坛 1、物流合作方特别是境外物流合作方资质、经验、专业性不足，运输方案中风险分析不足，应对措施和成本测算不充分即签订运输合同。导致实际运输过程中准备不足，只能走一步看一步、做到哪算哪，额外成本迅速攀升，风险无法控制，极其被动。

夜上海论坛 2、对项目设备材料的属性不了解，影响进出口成本和时效。因对属性不清，影响报检报关，导致进出口效率低，直接导致各类计划外的额外费用如小费，滞港、滞柜、滞船等滞期费用，并导致工期延后。

夜上海论坛 3、运输批次策划不合理，采购无预见性。导致物流成本和进出口成本超预算，额外费用高，效率低。其中主要的难点是采购计划与运输批次计划的互动策划、调整，现场施工需求、生产周期、运输计划、出口商检清关的相互配合策划统筹。

4、设备包装不满足海陆多式、多程装卸、联运的需求，在工厂装车、绑扎；启运港卸车、装船、绑扎；目的港卸船、装车、绑扎；施工现场卸车的三装三卸三绑扎过程中，因设备包装不到位、包材质量太差且包材太薄，而发生货损的情况对工期的影响很大，也造成补购补发的额外成本。因包装不良或沿用国内项目习惯和思维进行包装，在国际物流过程中会造成对设备的损坏。

5、运费结算不及时。将造成运输合作方的资金紧张，影响清关、转运力度。对工期造成影响。

6、 启运港装船监管，目的港卸船转运绑扎监管难以到位，造成货损货差严重。对配载方案的可行性不做分析、不提前在码头现场查看货物，加上码头工人的素质整体偏低，特别是在项目所在国码头设施不足的情况下，加之语言不通，使装、卸、绑扎、转运作业监管难度大，如果现场监管人员不专业，对设备材料属性不清，甚至设备材料的名目都不知的情况下，监管极易处于失控状况。一旦失控，且无法沟通，货损货差率立即大幅上升。对工程、对成本都是不可估量的损失。

7、保险索赔工作难度大：一是由于境外施工现场开箱验收工作滞后，二是转运记录单和开箱验收单记录不规范，造成保险公司定损、理赔工作缓慢。

8、包装唛头标识不规范，无法跟踪货物的物流点及其状态。标识不清，或有标识没有快速识别利用的方式，使工厂出库、集港、理货、配载、海关查验、施工现场清点入库、出库管理的工作量增大且差错率高，影响集港、装船、清关、转运、施工现场物资管理的效率，造成各类滞期成本。

夜上海论坛 四、对策

1、做好重大件运输方案和进出口方案的评审和审批，做好风险分类和分析

对外承包工程物流一体化的关键在于重大件运输方案和进出口方案的可行性、可控性、安全性。合同条款审批重点放在运输方案的风险分析、应对措施、组织结构、运输工程量和成本构成，对道路、河流水文、河道、流沙、各月历史最高、最低水位等关键信息进行充分描述，对由此可能产生的风险进行分类。运输过程中做到精心策划、严密组织、重点督办、严格监控风险源和按经评审的运输方案的执行。

2、做好进出口、物流数据库统计，充分利用条形码系统

由于对外承包工程承包企业境外工程设备出口多采用集中发运的方式进行，因此每次报关出口的设备量大、种类杂，为了对出口报关货物的种类、数量、出口监管条件等信息进行整理，报关人员必须进行出口设备报关统计，并列出出口货物报关统计表。报关人员在进行报关统计的同时也应对相关设备的用途和性能进行了解，以做好商品归类和回答海关询问的准备。对外承包工程的承包企业还应开发或应用条形码系统，将物流一体化的所有环节模块化、自动化，提高效率和准确率。

夜上海论坛 3、正确进行商品税则归类

夜上海论坛 为了正确对出口设备进行税则归类，企业报关人员除应具备较高的商品编码查询技巧外，还必须对相关设备的用途和性能作必要的了解，并且同设备监理人员保持必要的沟通。必要时报关人员还可以利用网络资源来进行查询和验证，商品编码查询完毕后，报关人员要尽快确定出运设备的出口监管条件、项目所在国的进口监管条件，例如看是否需要办理出口商检，是否需要提供出口许可证、进口许可证和批文等，以便在发运前先申办相关证件和批文。

夜上海论坛 4、准确缮制进出口单证和议付单证

进出口单证准确可大幅提高进出口的通关效率，节省大量码头、船柜成本，有益于工程工期。而议付单证准确，则可大幅提高收汇（款）的安全性和效率，对资金安全和增加利息收入、减少外汇损失有重要意义。因此单证人才的培训、储备也十分重要。

夜上海论坛 5、做好过程监管、检查，建立进出口物流、保险记录与台帐，收集保管好证据链

过程监管、检查，台帐和证据的收集保管是保证安全、时效、工期的必要条件。建立工作小组的日盘点和项目小组的周盘点制度，及时发现问题及时协调处理，对保证工作效率有重要意义。

第2篇

夜上海论坛 关键词：合同管理；普遍特性；建设施工合同；自有特性；风险控制

中图分类号：TU74 文献标识码：A 文章编号：

建筑施工合同是合同大家族中的重要成员，它既具有合同的一般特点，又具备自身的独有特性。目前而言，由于我国建筑行业起步晚、发展历程段短的事实制约，建筑施工合同的管理水平还普遍较低。深入了解合同的本质属性，尤其清晰地把握建筑施工合同不同于其他经合同的自有特性，有助于提高我们对建筑施工合同的管理，从而强化对施工合同风险的控制。

夜上海论坛 一、合同的普遍特性

（一）真实意思表达

合同是当事人双方在法律允许的正当范围内，为完成某件事情或实现某个目标而达成合作意愿，并按照各方相应承诺付诸行动的一系列行为活动。合同存在（或成立）与否，首先就是真实意思表达问题，即合同双方有没有达成一致的一致的意愿。合同当事人双方的真实意思表达是建立在双方平等、自愿的基础上的，而且双方意思的真实性包括两个方面：一是合同要约方（即甲方），不掩盖隐瞒合同的真实目的、完成合同的执行内容、履行合同的必备条件、与合同相关的实际状况等信息；二是合同承诺方（即乙方），承认要约方的合同内容，并能通过自己的行为使合同内容得到实现，达到要约方的预期效果。

夜上海论坛 通常而言，甲方的真实意思表达比较集中体现的，就是招标公告、招标文件和合同文本，而乙方真实意思表达的集中表现则在于投标文件和合同文本的签署。当甲乙双方在合同文本上正式签字的时刻，就完成了合同双方“真实意思表达”在法律上的确认，从而受到法律的保护。

（二）权利责任对等

在社会生活当中，权利和责任原本就是一对孪生共同体，是一枚硬币的两面，永远不能分割的。合同条款中必然包含权利和责任的相关约定，这是“权利责任对等”的重要体现和基本保障。除了像赠与合同那样的合同一方免除对合同另一方的责任追究的以外，这个权利和责任既有甲方的部分，也有乙方的部分。

权利和责任的准确划分，是有效保证合同切实履行的过程中合同双方所必需享有和承担的。合同双方中任何一方的权利过当或责任规避，都会对合同的履行带来干扰，甚至导致合同的流产。所以，只有权利没有责任或只有责任没有权利的合同当事人是不存在的。

二、建筑施工合同的自有特性

夜上海论坛 建筑施工合同的自有特性，是依据建筑施工项目的特点而产生的。

夜上海论坛 （一）标的物的独特性

建筑施工项目具有工程实物性、技术规范性、质量安全性、功能使用性等一系列指标要求，具体表现为：

夜上海论坛 有一定的工作范围、建设规模和工程要求；

受地区分布、地质水文特征、场地条件等环境因素制约；

夜上海论坛 需要借助特定的工程技术手段，符合一定的安全质量目标，并达到预期的使用功能；

夜上海论坛 耗费人力、材料、机械等各种资源，同时有资金、时间方面的要求；

按照特定工序、特定规范作业，并接受监督，甚至受到国家相关法律法规及规章制度的保护和制约；

具有很强的系统性和分工协作性。

夜上海论坛 建筑施工合同以施工项目作为标的物，必须以工程项目的特征属性作为自身的组成内容，具有其他类型合同的不可比拟性和无可替代性。

夜上海论坛 （二）系统性和组织性

夜上海论坛 建筑施工合同涉及到工程项目参与各方的内容。建筑施工项目各参与方构成了施工合同的主体。主体之间的关系，如项目施工内容的总承包、专业分包和劳务分包、物资材料的采购与检验检测、机械设备的租赁和购置、工程人员的招聘与管理、工程进度的计量与结算等等都构成施工合同的实体内容。

从项目整体而言，施工合同依据施工项目特点而展开，为向施工管理服务，其自身因为工程项目的系统性而形成独特的内在自我体系；就单个施工合同而言，项目参与各方由于合同内容约定而产生联系，成为项目整体中不可分割的组成部分。

项目参与方之间依靠合同作为纽带，建立起组织关系，同时也以合同作为分配工作、划分责权利关系的依据，而且项目各参与方之间在项目运行管理过程中的协调页主要通过合同来实现。

（三）时限和周期性

夜上海论坛 任何工程项目都具有典型的一次性特点，即项目施工不可重复。主要表现为，建筑施工项目从策划、批准、设计和计划、施工、运行到结束的自有生命周期性；这种特性具有内在的逻辑性和规律性，不能随意缩短或变更。同时，建筑施工项目还要求必须在某段特定的时间内施工完成。

由于建设施工项目的运行周期比较长，这段时间内的自然气象变化、市场价格浮动、劳动力供给水平、金融融资状况、国家政策及法律法规动向、社会政治发展态势等因素，都会对项目施工产生不可忽略的影响，是施工项目风险产生的重要方面。

建筑施工合同风险控制的几个方面

（一）言辞准确恰当

理由有三条：一、建筑施工合同文本是以字词句为载体的要式文件，言辞准确是对文本性文件的最基本要求；二、建筑施工项目是工程技术性生产活动，其中包含丰富的工程术语和专用技术符号，其施工作业的流程、工序、做法都具有很强的科学性和规范性，必须采用准确、恰当、规范的言辞予以表达；三、避免不必要的误解。

合同文本的解读，因为文本自身词句的模棱两可、含糊笼统，而造成合同双方理解立场的分离、对立，是合同的重大风险之一。所以，施工合同在签订之前，应当仔细识读合同全文，对合同中文辞表达失误、失真、界定不明的地方予以提出，重新确认。把握合同言辞的准确性，是有力保证合同双方真实意思表达的有效途径，更是从根本上遏制和同风险产生的源头。建设施工合同拟定时，在文字方面应注意以下几点：

尽量使用专业术语和法律术语，使合同文本更为专业化；

准确描述工程项目的内容特征，做好经济要求和技术要求的结合统一；

划分双方违约情节并制定违约措施。

（二）权利责任明晰

夜上海论坛 合同作为法律的延伸，是合同双方就合同内容达成共识的小范围适用性法律文件，同样也遵循“法无明文规定不为罪”的原则，即合同文本中没有说明的权利责任，只要不触犯法律或损害第三人利益，一般都不会得到主张。针对这种“权利责任必须合同约定”的先天不足，也只有通过明确列举合同双方的权利责任才能弥补和完善。

实践表明，合同条款条理清晰、条目精细、责任分化明确的，对工程项目风险管理能起到很好的防范作用和制约效果。相反，条款内容空泛、权力责任含糊、文辞空洞的合同，往往会留下漏洞和盲区，在工程项目施工过程中容易出现承诺方规避责任、要约方主张权利，致使双方争端分歧不止的僵持局面。

夜上海论坛 合同文件要做到权利责任明晰，需注意以下几点：

夜上海论坛 明确双方权利责任的范围和权利责任产生的依据性文件；

将法律法规中尚未规定而实际生产中已经约定俗成或工程惯例中发生且与本醒目工程相关联的做法、工序要求写入合同条款，使其文字化；

将双方约定的特定事项列入条款；

明确双方违约的责任内容以及处罚、补救措施。

（三）全程跟踪管理

所有的风险，从产生、调控、转移或消灭都是动态的过程。建筑施工合同的风险控制，贯穿于建筑施工项目的全过程阶段。项目目标的动态控制是项目管理最基本的方法论，同样也适用于建设项目施工合同风险管理。其原理就是：在工程项目运行过程中，定期及时地搜集工程项目相关数据，并通过实际数据与计划目标的比较判断是否产生偏差，如果产生偏差就及时采取相应措施进行纠偏，从而使工程项目进展态势持续保持。搜集数据——实际与计划比较——判断偏差——采取措施纠偏这一路径，是项目管理中的常态思维和控制主线。

建设项目施工合同是确保施工项目按照既定目标有序进展的理想性和控制性文件的重要组成部分。建设项目施工合同风险的产生，除去合同文本的自身缺陷以外，会伴随在项目施工进度、质量、安全等方面的各个环节中纰漏的出现而相应出现。因此，其调控和转移也只能通过全程跟踪管理的方式、及时采取有效的纠偏措施才能实现。主要包括：

夜上海论坛 1、组织措施：确定任务分工和职能分工、调整工作流程和项目人员组成，尤其是针对专业分包和劳务分包；

2、管理措施：提升管理方法和手段（如加强信息化管理，及时掌控项目动态，提高决策、调控、预防能力）、转换管理意识观念（如重视合同管理、强化综合性人才管理等等）；

3、经济措施：采取辅的经济奖励手段和约制手段；

夜上海论坛 4、技术措施：改进施工方法、提高技术交底的质量和信息执行力度；

夜上海论坛 5、法律措施：采取合理的法律途径有效杜绝违法行为、有效规避法律责任、预防和制止违约行为、挽救和争取违约损失。

结语

第3篇

1.项目风险管理的重要性

夜上海论坛 在建设工程项目过程中，风险管理占据着非常重要的地位。不管是立项分析还是设计计划都要依赖于对将来的预测，以及对风险情况的把握。在工程项目进行的时候，存在着各种各样的风险，这些风险会在不同程度上引起工程项目工期或是造价的增加，影响工程收益。概算超估算、预算超概算、决算超预算现象，是工程项目管理中面临的比较普遍的问题。因此，在工程项目前期准备阶段，必须将各种可能的风险因素考虑完全。

风险在自然科学和社会经济领域普遍存在，不确定性是其最大的特点，同时也正成为各个学科领域研究的重要对象。在工程项目管理中，由于风险现象与工程经济收益密切关联，因此，充分了解与评估风险对工程项目的影响，能够很大程度上帮助降低其所能带来的损失。很多工程项目预算是根据设计文件或者经验数据计算出风险数值，工程承包企业便以此定值为依据做投标报价并制订成本计划。但实际上，工程项目在实施过程中往往受到诸如自然、施工管理水平、经济情况等众多不确定因素的影响，成本并非确定值，而是服从某种概率分布的随机变量[1]。

夜上海论坛 蒙特卡洛（Monte-Carlo）方法又称随机抽样技巧或统计试验方法，是估计经济风险和工程风险常用的一种方法。蒙特卡罗方法可以处理每一个风险因素的不确定性，并把这种不确定性在成本方面的影响以概率分布的形式表示出来。蒙特卡罗方法是一种多元素变化分析方法，在该方法中所有的元素都同时受风险不确定性的影响，在工程上常用模拟预测工程项目的风险[2]。本文提出首先依据工程项目的历史成本资料，得出各风险因素的分布参数，继而利用蒙特卡洛模拟技术预测电力工程项目可能发生的风险因素对总成本的影响，并得出其概率分布。在各种随机因素在工程施工时发挥着各自的作用，他们共同引起工程的成本值在某一范围内变化，借助统计分析软件，我们能够得到其最大、最小值和最可能值，经过大量的模拟后，会呈现出较强的统计规律性，即使无法得到准确影响值，也可以通过数学手段对其分布情况加以描述。

2.电力工程项目风险识别

夜上海论坛 风险识别是项目风险管理的第一步，只有识别出一个工程项目可能存在的各种风险，才能确定风险造价，才能针对这些特定风险提前准备好应对策略，实现对于工程项目风险性造价的管理。工程项目风险识别以客观判断和历史资料为基础，将整个工程项目进程中存在的风险事件一一罗列，逐个分析风险事件的概率大小及分布规律，推断其可能带来的后果。

工程项目风险按来源可以分为工程设计风险，自然环境风险，社会环境风险，经济风险和工程施工过程风险。设计风险包括设计深度不足、设计缺陷或忽视和地质条件复杂；自然环境风险包括来自于火灾、洪灾、地震、泥石流和塌方等造成的人员伤亡或材料设备的损毁；社会环境风险包括法律法规变动、宗教节日、战争内乱以及污染等因素；经济风险主要来自于通货膨胀、汇率变动、违约行为以及资金不足等问题；施工过程风险包括在施工过程中发生的恶劣自然条件、劳动争端、工作失误及工伤事故等[3]。

3.工程项目风险估计

工程项目的风险评价方法有很多，如调查和专家打分法、层次分析法、模糊数学法、信息熵评估法、蒙特卡罗模拟法，CIM法等常用方法。其中风险量化的主要方法包括，模糊评价和蒙特卡洛模拟法和CIM法。本文在风险识别估计的基础上，把风险因素发生的概率、损失程度结合其他因素综合考虑，得出系统发生风险的程度以及可能性，用定性、定量的方法或是两者相结合，来处理不确定性风险因素。采用蒙特卡洛模拟方法对电力工程可能发生的重要风险因素进行风险大小的估计。

首先，将以前完成项目实际发生的各种意外事件的资料作为基础，包括历史项目的各种原始记录、商业性历史项目信息资料、历史项目团队成员的经验等资料，结合专家打分法和德尔菲法对各个重要风险要素的影响和发生概率进行估计，得到各个变量的均值、方差、相应的概率分布。

根据以往经验，大部分风险因素的影响都呈现正态分布。某电厂建设过程中，受如下四个风险因素的影响，人员伤亡对总工程费用的影响均值5%，标准差为2；设备财产损失的影响6%，标准差为1；发生重大电力事故影响4%，标准差为2；对周边设施的损坏影响4%，标准差为1，。用excel对工程项目风险的影响以及概率分布进行500次蒙特卡洛模拟，再利用eviews得出每个风险因素影响的频率分布直方图，下面以设备与财产损失因素为例进行分析。

图1 设备与财产损失影响频率分布直方图

夜上海论坛 如图1所示，设备与财产损失对工程整体的影响平均值为6.02%，中值为5.98%，波动标准差0.01，影响范围在4.5%和7%之间最为集中，最大影响9.13%和最小影响2.78%发生概率非常低。当模拟的次数足够多时，风险影响指标的特征值会趋于稳定，频率分布图形状也会趋于稳定。指标的特征值和频率分布直接反应了项目的经济效果和所承受的风险大小。

夜上海论坛 在95%的置信水平下，得到各个随机值的置信区间表格如下，这项结果可以为制定电力工程预算范围提供很好的参考价值。

1、 蒙特卡洛模拟在应用中的局限性

（1）对历史资料的要求比较全面。虽然利用蒙特卡洛模拟可以得出各种不确定性因素对工程造价的影响，借此对工程造价结果进行风险性分析，并为工程投资决策和报价决策提供依据，但是这种方法要求建立在对以往资料的统计分析比较详细、估计比较可观的基础上，才能得出较为合理有效的数据。

（2）蒙特卡洛模型并没有考虑各个风险因素相互之间的影响。现实中，风险因素之间的依赖程度决定了它们之间必然存在相互作用。但是在蒙特卡洛模型中，每个不确定性风险因素的取值完全随机的，忽略了因素间的相互关系。这种随机分配给每个不确定因素的值造成了不现实的模式，它的期望输出很可能误导项目决策。

因此，蒙特卡洛模型在工程项目风险分析中的确占有非常重要的作用，但是要更好地应用它，必须不断改进，以更加适应现实的情况。

参考文献：

夜上海论坛 [1] 刘雪勇，基于蒙特卡罗模拟方法的项目工程造价风险分析，物流工程与技术，2013. 1