证券投资学论文范文

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第1篇

在进行理论课程授课的同时，我们在叩富网上申请了一个名为“潍坊学院2012国贸证券投资实践课程”的模拟炒股的小组，主要服务于潍坊学院经济管理学院2012级国贸专业证券投资学夜上海论坛课程学习，让同学们熟悉股票市场的操作，通过实践操作更好的掌握和理解相关的理论，更好的认识投资。但是，证券投资学实践教学的模拟炒股实践并不是从本学期才开始，而且也并不限于这一个小组，最早的实践是从2009年开始。当时申请了“潍坊学院3+2市场营销专业2009模拟炒股”的小组，之后几年又先后申请过三个小组分别为当年的课程进行模拟炒股的实践性教学。在此主要以2014～2015学年第一学期的模拟炒股小组实践为例，对实践情况存在的进行总结和介绍。具体要求的设置为：

夜上海论坛 （1）初始本金为100万；

（2）交易品种只允许操作沪深A股市场股票、封闭式基金，不允许操作权证；

（3）比赛时间为2014-1015学年第一学期；

（4）为了方便考核与管理，要求以学生的学号为用户名；

夜上海论坛 （5）股票买卖的具体规则同证交所公布的证券买卖规定基本一致。目前，小组总共有136人参赛，该专业实际人数为127人。由于是开放性的小组，申请加入并不需要小组管理员的审核，因此不排除小组中存在其他非本专业成员加入的情况，所介绍的情况没有排除这种情况。按照规则，没有交易的不能进入排行榜，目前进入排行榜的总共为130人，6人没有交易。

二、存在问题

尽管实践教学在证券投资学的教学中取得了一定的效果，但是所存在的问题仍然明显。通过对本年和前几年模拟炒股情况的分析，结合证券投资学课程教学，发现在模拟实践中存在以下几个问题：

夜上海论坛 （一）模拟操作存在盲目性，与课本相关知识点的结合不够紧密

夜上海论坛 模拟操作小组从学期伊始就能够报名并开始进行操作，而证券投资学课程教学则需要按照既定进度逐步推进，在学期前半部分还没有涉及到证券投资分析，大部分是关于证券投资工具和证券市场的基本知识的介绍，因而此时学生并没有掌握相关理论知识，在这段时间所进行的模拟操作具有很大的盲目性，不是针对相关知识和分析方法的实践，也与实践性教学的目的，即对相关知识点进行有针对性的实践，从而掌握相关理论知识不相符。尽管可以把在这段时间看作是作为培养学生证券投资兴趣，熟悉证券投资的一个阶段，但是这也是无奈之举，因为进行证券投资分析的意义在于减少投资决策的盲目性，从而提高投资决策的科学性，所以盲目性仍然需要改善。

夜上海论坛 （二）学生存在应付现象

夜上海论坛 一是应付性的模拟操作，按照模拟操作排行榜的规则要求，仅仅报名参赛没有任何买卖股票操作的是不能进入排行榜的，能够进入的必须是在比赛期间曾经有过操作，而期末能够得到成绩的是必须在排行榜中的，这也使得一部分学生不得不应付性的进行一笔操作，例如很多收益为0左右、仓位为空仓的基本上都是属于这种现象。出现这种现象的原因可能包括意识惰性、风险规避的心理或者试探性的操作。意识惰性是由于学生的懒惰所导致，可以通过口头督促和规则的引导得到一定的改善，试探性的操作则可能随着学生理论知识和试探性经验的积累能够逐步增加操作，而风险规避的心理偏好一般很难改善，如果是由于对股票和证券的心理抵触造成，仍然可以改善；二是别人代为操作。这种现象能够很容易被发现，在过往几年的模拟时间的小组中多次出现。在按照收益高低进行排序的小组排行榜上较为明显的出现收益率完全一致，并且二人的所持有的股票相同，操作时间相仿的现象，基本可以断定这两个帐号是一个人进行操作，这是较为明显地状况。当然肯定也会存在一人操控两个帐号进行不同操作的状况，这就很难发现了。但是这种现象是否应该禁止也存在争议，因为在金融领域，信用托管也是合理和正常的现象，这种别人代为操作的现象如果以托管进行争辩，也很难对其反驳。

夜上海论坛 （三）过程控制管理不够

目前，进行实践性教学设定的考核方式主要是依据资产和收益率，而这种考核只能是在学期末进行一次性考核，并且要根据考核结果给出学生的平常成绩。这种完全按照收益进行考核的方式存在明显的问题。如果至学期末只进行一次模拟交易，收益率为0左右的情况与进行多次交易、收益率为负的情况相比较，成绩会比较高，这种单纯以“成败论英雄”的情况并不合理，所以平常成绩需要综合考察学生的操作频繁程度和收益情况。但是，频繁交易在真实的股票投资中也被总结为大忌之一，如果对操作频繁的同学给出过高的成绩，又似乎在鼓励这种行为，因而，给出的成绩是要在进行综合评判。期末进行一次性的综合性评判的做法同时也存在另一个问题，就是过程管理不够。模拟实践教学法要求学生不断地从每次模拟中总结经验、分析教训，完成每一个阶段的教学任务。而期末一次性综合评判考核并不能对实践过程中每一阶段教学任务的模拟实践情况进行评价和考核，给出的成绩也很难反映出各个阶段操作情况，这都不利于引导和鼓励学生有针对性的应用相关理论进行模拟实践演练。所以，必须完善过程考核规则，能够对学生的实践情况进行更合理的考核，让规则起到规范和引导作用。

三、整改建议

实践性教学本身也是一种实践，尽管取得了一定的效果，仍然需要在实践中不断对存在的问题进行完善和改进，这样才能更好的发挥实践性教学的作用，不至于流于形式。

（一）制定阶段考核的要点和实践的重点对知识点实践的特定考核

由于实践性教学跟理论教学的知识点结合的不够紧密，因而需要设计对相关知识点有针对性的实践操作。由于主要知识点会在课程授课过程中逐步介绍，因而可以结合授课的进度将主要知识点划分为几个实践阶段，每个阶段都制定相应知识点实践操作的操作要求。杨建平（2009）提出了全程考核，并制订了19个实践内容。余丽霞（2011）认为应该从证券交易模拟、证券投资基本分析模拟、证券投资技术分析模拟、证券投资组合分析模拟和证券投资分析报告五个方面进行应用。参考这些研究，我们将实践过程分为了4个阶段，各个阶段的操作要求和内容以及考核办法。

（二）完善考核规则

夜上海论坛 考核规则应该设计为期末考核和过程考核两个阶段。期末考核以收益率为单一指标非常不合理，需要进行改进，增加更多的考核指标综合进行考核，可以从三个方面来进行。

（1）收益情况。在真实交易中，收益是唯一指标，在实践演练中，也必须是重点指标，设计的指标权重为50%，收益用收益率指标来衡量；

（2）分散投资情况。分散投资在证券投资中是规避非系统性风险、降低投资风险的最基本手段，也是投资者最应该掌握的策略，因此需要增加为考核的重要项目，鼓励学生分散投资，设计的权重为30%。而具体指标则需要通过观察学生同时持股的数量和行业分布来综合考察；

（3）操作频繁程度。既需要防止学生应付，又要避免激励过分频繁交易，因此需要将操作频繁程度纳入考核指标，设计权重为20%，具体指标可以用周转率来考核。一买一卖才是一次周转，周转率为总交易额的1/2与本金之比。同时，也要增加实践过程的考核，主要是对相关知识点的实践情况和实践效果情况进行考核。并根据学生的在各个阶段的操作实践情况和实践效果进行考核。考核主要靠授课老师的主观评价，评价标准是：

（1）是否进行过要求的操作；

第2篇

关键词：证券投资学；教学改革

一、引言

夜上海论坛 2015年的中国资本市场，注定将载入史册。这是令所有投资者毕生难忘的一年。从牛市起步到漫天飞舞的疯牛;从千股涨停到千股跌停进而引发流动性丧失;从监管层积极出手救市，到别有用心的做空队伍的集体缴械……随着全民炒股热潮的掀起，《证券投资学》作为阐述证券投资的核心课程，被越来越多的人关注。证券投资学集应用性、实践性和操作性于一体，是理论与实际的有机结合。完善这门课程的教学模式，提高教学效果，是培养理论与实践相结合的创新型专业人才的需要，更是一个教学工作者必须思考的问题。显然作为一门实践性极强的课程，传统的以教师为中心、以书本为主体的静态教学模式变得不再适合。

二、传统教学模式中存在的问题

传统教学模式下，教师在授课过程中照本宣科、注重理论知识讲解，忽视实践操作，使得证券投资学课程在教学过程中存在以下问题：

夜上海论坛 1.重理论，轻实践

夜上海论坛 教师在讲授证券投资学这门课程的过程中，通常花很大的篇幅来讲述相关的投资理论、基本原理及概念，而对具体的证券投资实践，比如如何操盘、盯盘及操作分析规则讲解较少，即使有所涉及也多是通过PPT向学生演示，这样的教学效果远不如直接通过交易软件进行演示形象。以至于很多学生在学习这门课程之后，根本不会使用股票交易软件，或是对操作流程比较模糊。另外，近年来有很多财经网站和证券机构会在全国范围内开展模拟炒股竞赛，这可以作为一个很好的教学实践平台，让学生参与进去，身临其境，其效果将远远超过教师在课堂上声嘶力竭的喊话。

2.教材内容陈旧

教材内容陈旧，缺乏时效性，跟不上证券市场的改革与创新步伐。具体表现有：一、教材内容滞后于证券投资实际的发展。国内证券投资学教材内容更新的速度远不及市场变化的速度，比如很少有教材内容涉及融资融券、股指期货、个股期权、FOF、新三板市场等。另外，近两年金融改革推出的一些举措更是不曾出现在教材中，比如沪港通、沪港基金互认、股指熔断、注册制改革等。新知识、新理论的不断涌现，都要求我们必须不断更新证券投资学的教学内容。

3.学生缺乏积极性

要想把握好证券投资这项专业技能，所涉及到的领域多，覆盖面广，时效性强。而教学实践中，教师在教授这门课的过程中，通常以静态的理论讲授为主，跟学生缺乏互动，甚至连课堂提问的次数都屈指可数。在这样的教学模式之下，既不利于教师对学生知识把握程度的摸底，也难以调动学生学习的积极性。而证券投资学作为一门时效性极强的课程，需要学生积极主动的去关注当下国内外的时事动态，在实践中去验证相关理论及方法。

夜上海论坛 三、《证券投资学》教学改革建议

1.选取富有时效的教材

夜上海论坛 为加强证券投资学课程的实践意义，在选取教材时，应选择那些内容丰富、知识更新快的教材。高校在安排教学大纲时，应跟学科发展动态紧密联系，并及时跟进。教师在教学时，教学内容应根据最新的法规准则进行补充，扩充学生的信息量；面对一些实践性强的章节，如操盘、盯盘及操作分析规则等，应适当增加课时，以提高学生的实操能力。

2情境教学

情境教学法是指在教学过程中，教师有目的地引入或创设具有一定情感色彩的、以形象为主体的生动具体的场景，以引起学生一定的情感体验，从而帮助学生理解教材，并使学生的心理机能能得到发展的教学方法。针对证券投资学中一些与现实密切联系的问题，可采取情境教学的方法，让学生在所设情境中进行角色模拟，切身感受和发现问题，并及时进行归纳总结，寻找解决方法。通过情境教学，将理论与现实经验和问题联系起来，加深学生对于知识的理解和把握。

3.案例教学

夜上海论坛 案例教学，是一种开放式、互动式的新型教学方式。通过案例教学，组织学生应用投资理论对当下一些证券投资热点问题开展讨论，反复互动与交流，通过各种信息、知识、经验、观点的碰撞，从而达到启迪思维、深化理论理解的目的。具体步骤如下：首先，进行理论讲解，预先将案例分析中涉及的理论知识和技能要求向学生进行讲授；其次，精心准备案例材料，选取符合当下实情的案例故事；第三，引导学生对案例进行分析并及时归纳总结。比如本门课程开篇讲述的就是对证券市场及其投资工具的认识，教师可在完成基本知识点讲解后，通过沪深两市上市券种，对比分析国内外投资工具的异同，并对不同类型的市场进行直观对比。

4.实践教学

建立校内实训基地，进行证券模拟交易，加强学生的实际操作技能。在模拟实训中，通过互联网接入证券实时行情，对交易进行动态观察，作出分析和判断，以验证所学理论知识。同时，加强学校与当地券商的合作，建立校外实训基地，定期输送学生到证券公司进行校外实训，让学生在具体岗位参与培训，加深对理论知识的理解与领会。最后，还可以鼓励学生积极参与从业资格考试，将教学和职业技能培养结合起来，既可以为学生以后的就业添砖加瓦，又能够调动学生学习知识的热情，总之，我们希望通过教学改革，将证券投资学这门课程的理论与实践联系起来，使学生能够学以致用，在学习中实践，在实践中学习，提升教学效果。

夜上海论坛 作者:陈亚男 单位:华南理工大学广州学院

参考文献：

第3篇

（一）实践教学是培养高素质创新型人才的重要环节实践教学是指在整个教学过程中，学生在教师的组织和指导下参加一定的社会实践活动，把理论知识运用于实践的教学环节，它是巩固理论知识和加深对理论认识的有效途径，是培养具有创新意识的高素质人才的重要环节，是培养学生掌握科学方法和提高动手能力的重要平台。

夜上海论坛 （二）实践教学是证券投资学课程教学特色的必然要求证券投资学课程的基本内容有证券基本知识，包括证券投资工具、证券市场、资本资产定价理论等；证券基本分析，包括宏观经济分析、产业分析、公司财务分析以及公司价值分析等；证券技术分析，包括技术分析的主要理论和方法等；证券组合管理，包括风险资产定价和证券组合管理的应用、投资组合管理业务评价等知识。它涉及到经济学、金融学以及财务管理等多方面的理论知识，是对多方面理论知识的综合运用，是一门应用性、实践性和操作性都很强的课程。只有通过证券投资学的实践教学，如模拟交易、参加炒股大赛、实习基地见习等，才能使学生更好地了解证券投资分析技术的一般原理，更充分掌握相应的证券投资分析技术手段。

夜上海论坛 2证券投资学实践教学模式的现状及问题

（一）证券投资学实践教学重视程度不够目前很多院校证券投资学课程的教学指导思想存在偏差，存在"重理论、轻实践"的现象，仅把证券投资学课程当作一门普通的理论课程来讲授，在课程考核上也按照理论课程的要求来考核学生，案例教学、模拟交易、实习基地实习等方面的教学或严重不足，或流于形式，导致证券投资学课程的教学效果很差。

夜上海论坛 （二）证券投资学实践教学内容陈旧证券投资学在很多高校都是学生感兴趣的一门课程，但学过这门课程后却往往很失望，对证券交易的基本规则、交易技巧和风险管理等方面知之甚少。学生学了证券投资这门课程后，照样看不懂市场行情，照样不知如何去选股操作，根本原因就在于，学生所学的证券理论知识与实际的证券投资严重脱节，甚至不符。

夜上海论坛 （三）证券投资学实践教学师资队伍紧缺证券投资学的教师往往是从高校到课堂，他们往往具备丰富的理论知识基础，但却并无证券实际操作和投资风险管理等方面的经验，对证券公司的实际运作流程也不懂，因而不能满足证券投资学课程实践教学的需要。有时，即使学校有了证券模拟实训软件，可以进行证券模拟交易，教师由于经验欠缺，也并不能给学生在模拟交易上给予正确的指导。

3证券投资学实践教学模式构建

夜上海论坛 加强证券投资学课程实践教学，对培养具有较强实践能力和创新精神的应用型金融人才具有重要意义，我们主要考虑从以下几方面来构建证券投资学课程的实践教学模式。

（一）建立证券模拟实训室购置相关的金融软件，建立证券模拟交易实训室。证券模拟实训室最主要的功能在于提供全方位的证券模拟交易系统，使学生通过运用该模拟交易系统，亲身参与金融市场的投资运作，体验金融投资风险，掌握金融投资技巧，从而达到积累金融投资经验、培养优秀金融投资人才的目的。实验项目可包括证券市场行情解读、证券投资基本分析以及证券投资技术分析等。

（二）举行模拟炒股大赛目前，学生对金融理财有着极大的兴趣，股票投资也日益受到很多学生的青睐。但由于实践经验、资金等因素的限制，学生们虽然有着较大的兴趣，却缺少一个很好的平台，让他们更多的积累一些实际操作经验。模拟炒股大赛将为学生们提供必要的虚拟资金，学生可以虚拟开户，交易股票，并与同校好友交流炒股经验，在实践中体验掌握有关股票投资的知识。例如，目前我们已经同镇江华泰证券连续举办了多届"华泰证券杯"模拟炒股大赛，较好地提高了大学生的炒股热情和实际操作经验。

（三）强化实习基地建设在建设校内证券模拟交易实训室的同时，还要加强同当地证券公司、上市公司等单位的合作，共同努力建设好校外实习基地，这有助于进一步加深学生对证券交易操作的理解和掌握。而且在实习实践基地的建设过程中，不仅仅开展实习实践教学层面的合作，即我们为证券公司输送实习生，而证券公司为我们提供实践岗位等方面开展合作，而要在此基础上开展全方位的合作，拓展合作的广度和深度，实现实习基地层次的提升，形成了各取所需、互利共赢的"多赢"格局。如学校可以为证券公司提供员工培训、智力支持，而证券公司可以为学生讲解证券市场基本知识、实战技巧、职业生涯等。双方共同致力于产学研的高层次合作的研究，立足基地服务社会。例如，目前我们已经同镇江的华泰证券、银河证券以及中信证券在这方面进行了有益的信尝试，取得了较好的效果。

（四）重视案例教学案例教学是一种通过模拟或者重现现实生活中的一些场景，让学生把自己纳入案例场景，通过讨论或者研讨来进行学习的一种教学方法。案例教学法的特色在于鼓励学员独立思考、引导学员变注重知识为注重能力以及重视双向交流等。证券投资学案例教学是通过对一些典型证券投资的案例进行讨论和研究，来使学生深入了解和掌握复杂的证券投资理论知识。在讲到证券投资学某些章节内容的时候，可结合当前证券领域热点话题进行分析，让学生在课堂上开展讨论，从而提高学生独立思考和分析问题的能力。比如在讲到基本分析时，可探讨次贷危机对股市的影响；在讲到股票交易制度时，可联系2013年8月16日的光大证券乌龙事件进行分析；在讲到证券发行市场时，可联系阿里巴巴于美国时间2014年9月19日在纽交所正式进行IPO等进行分析。